一、考试内容

　　第一部分 绪论

　　第1章 为什么研究金融市场与金融机构

　　1.1 为什么研究金融市场

　　1.2 为什么研究金融机构

　　1.3 应用管理视角

　　1.4 如何研究金融市场和金融机构

　　第2章 金融体系概览

　　2.1 金融市场的功能

　　2.2 金融市场的结构

　　2.3 金融市场国际化

　　2.4 金融中介的功能：间接融资

　　2.5 金融中介的种类

　　2.6 金融体系的监管

　　第二部分 金融市场基础

　　第3章 利率的含义及其在定价中的作用

　　3.1 利率的衡量

　　3.2 实际利率和名义利率的区别

　　3.3 利率和收益率的区别

　　第4章 为什么利率会变化

　　4.1 资产需求的决定因素

　　4.2 债券市场的供求

　　4.3 均衡利率的变动

　　第5章 利率的风险结构和期限结构如何影响利率

　　5.1 利率的风险结构

　　5.2 利率的期限结构

　　第6章 金融市场是否有效

　　6.1 有效市场假说

　　6.2 有效市场假说的实证

　　6.3 行为金融

　　第三部分 金融机构基础

　　第7章 金融机构的成立

　　7.1 全球金融结构的基本事实

　　7.2 交易成本

　　7.3 信息不对称：逆向选择和道德风险

　　7.4 次品问题：逆向选择对金融结构的影响

　　7.5 道德风险对债务和股本合约选择的影响

　　7.6 道德风险对债务市场金融结构的影响

　　7.7 利益冲突

　　第8章 金融危机的出现及其对经济的危害

　　8.1 信息不对称和金融危机

　　8.2 发达经济国家金融危机的动态发展

　　8.3 新兴市场经济体金融危机的动态发展

　　第四部分 中央银行与货币政策传导

　　第9章 中央银行：全球视角

　　9.1 联邦储备体系的起源

　　9.2 联邦储备体系的结构

　　9.3 联邦储备体系的独立性

　　9.4 欧洲央行的结构和独立性

　　9.5 其他国家的中央银行

　　9.6 中央银行行为解析

　　9.7 中央银行是否应独立

　　第10章 货币政策传导：工具、目标、战略和战术

　　10.1 联邦储备体系的资产负债表

　　10.2 银行准备金市场与联邦基金利率

　　10.3 货币政策工具

　　10.4 贴现政策

　　10.5 存款准备金

　　10.6 欧洲央行货币政策工具

　　10.7 价格稳定性目标与名义锚

　　10.8 货币政策的其他目标

　　10.9 10.9 价格稳定是否为货币政策的首要目标

　　10.10 通货膨胀目标

　　10.11 央行对资产价格泡沫的反应：2007～2009年金融危机的教训

　　10.12 战术：政策工具的选择

　　第五部分 金融市场

　　第11章 货币市场

　　11.1 货币市场的界定

　　11.2 货币市场的目标

　　11.3 货币市场的参与者

　　11.4 货币市场工具

　　11.5 货币市场证券的比较

　　第12章 债券市场

　　12.1 资本市场的目标

　　12.2 资本市场的参与者

　　12.3 资本市场的交易

　　12.4 债券的类型

　　12.5 中长期国债

　　12.6 市政债券

　　12.7 公司债券

　　12.8 债券的财务担保

　　12.9 当期收益率的计算

　　12.10 息票债券的价值

　　12.11 债券投资

　　第13章 股票市场

　　13.1 股票投资

　　13.2 普通股价格计算

　　13.3 证券价格的市场决定

　　13.4 估值误差

　　13.5 股票市场指数

　　13.6 购买国外股票

　　13.7 股票市场监管

　　第14章 抵押贷款市场

　　14.1 抵押贷款的定义

　　14.2 抵押贷款的特点

　　14.3 抵押贷款的类型

　　14.4 抵押贷款机构

　　14.5 贷款服务

　　14.6 次级抵押贷款市场

　　14.7 抵押贷款证券化

　　第15章 外汇市场

　　15.1 外汇市场介绍

　　15.2 长期汇率

　　15.3 短期汇率：供求分析

　　15.4 汇率变动解析

　　第16章 国际金融体系

　　16.1 外汇市场干预

　　16.2 国际收支平衡表

　　16.3 国际金融体系的汇率机制

　　16.4 资本管制

　　16.5 国际货币基金组织的作用

　　第六部分 金融机构

　　第17章 银行业和金融机构管理

　　17.1 银行的资产负债表

　　17.2 银行的基本业务

　　17.3 银行管理的一般原则

　　17.4 表外业务行为

　　17.5 银行绩效的衡量

　　第18章 金融监管

　　18.1 信息不对称和金融监管

　　18.2 20世纪80年代的储蓄和贷款机构与银行业危机

　　18.3 1991年《联邦存款保险公司促进法案》

　　18.4 世界范围内的银行业危机

　　18.5 《多德-弗兰克法案》和金融监管的未来

　　第19章 银行业：结构与竞争

　　19.1 银行体系的发展历史

　　19.2 金融创新和影子银行体系的发展

　　19.3 美国银行业结构

　　19.4 银行合并和全国性银行

　　19.5 银行业和其他金融服务行业的拆分

　　19.6 储蓄行业：监管与结构

　　19.7 国际银行业

　　第20章 共同基金行业

　　20.1 共同基金的成长

　　20.2 共同基金的结构

　　20.3 投资目标分类

　　20.4 投资基金的费用结构

　　20.5 共同基金的监管

　　20.6 对冲基金

　　20.7 共同基金行业的利益冲突

　　第21章 保险公司和养老基金

　　21.1 保险公司

　　21.2 保险公司的基本原则

　　21.3 保险公司的组织和发展

　　21.4 保险的种类

　　21.5 养老金

　　21.6 养老金的种类

　　21.7 养老金计划的监管

　　21.8 养老基金的未来发展

　　第22章 投资银行、证券经纪人和经销商以及风险投资公司

　　22.1 投资银行

　　22.2 证券经纪人和经销商

　　22.3 证券公司的监管

　　22.4 证券公司和商业银行的关系

　　22.5 私人股本投资

　　22.6 私人股本收购

　　第七部分 金融机构的管理

　　第23章 金融机构的风险管理

　　23.1 信用风险管理

　　23.2 利率风险管理

　　第24章 利用金融衍生工具避险

　　24.1 套期保值

　　24.2 远期交易市场

　　24.3 金融期货市场

　　24.4 股票指数期货合约

　　24.5 期权

　　24.6 利率掉期

　　24.7 信用衍生工具

　　二、参考书目

　　(美)米什金等.金融市场与金融机构(第七版).北京：机械工业出版社，2013。

　　一、考试内容

　　第一部分 绪论

　　第1章 为什么研究金融市场与金融机构

　　1.1 为什么研究金融市场

　　1.2 为什么研究金融机构

　　1.3 应用管理视角

　　1.4 如何研究金融市场和金融机构

　　第2章 金融体系概览

　　2.1 金融市场的功能

　　2.2 金融市场的结构

　　2.3 金融市场国际化

　　2.4 金融中介的功能：间接融资

　　2.5 金融中介的种类

　　2.6 金融体系的监管

　　第二部分 金融市场基础

　　第3章 利率的含义及其在定价中的作用

　　3.1 利率的衡量

　　3.2 实际利率和名义利率的区别

　　3.3 利率和收益率的区别

　　第4章 为什么利率会变化

　　4.1 资产需求的决定因素

　　4.2 债券市场的供求

　　4.3 均衡利率的变动

　　第5章 利率的风险结构和期限结构如何影响利率

　　5.1 利率的风险结构

　　5.2 利率的期限结构

　　第6章 金融市场是否有效

　　6.1 有效市场假说

　　6.2 有效市场假说的实证

　　6.3 行为金融

　　第三部分 金融机构基础

　　第7章 金融机构的成立

　　7.1 全球金融结构的基本事实

　　7.2 交易成本

　　7.3 信息不对称：逆向选择和道德风险

　　7.4 次品问题：逆向选择对金融结构的影响

　　7.5 道德风险对债务和股本合约选择的影响

　　7.6 道德风险对债务市场金融结构的影响

　　7.7 利益冲突

　　第8章 金融危机的出现及其对经济的危害

　　8.1 信息不对称和金融危机

　　8.2 发达经济国家金融危机的动态发展

　　8.3 新兴市场经济体金融危机的动态发展

　　第四部分 中央银行与货币政策传导

　　第9章 中央银行：全球视角

　　9.1 联邦储备体系的起源

　　9.2 联邦储备体系的结构

　　9.3 联邦储备体系的独立性

　　9.4 欧洲央行的结构和独立性

　　9.5 其他国家的中央银行

　　9.6 中央银行行为解析

　　9.7 中央银行是否应独立

　　第10章 货币政策传导：工具、目标、战略和战术

　　10.1 联邦储备体系的资产负债表

　　10.2 银行准备金市场与联邦基金利率

　　10.3 货币政策工具

　　10.4 贴现政策

　　10.5 存款准备金

　　10.6 欧洲央行货币政策工具

　　10.7 价格稳定性目标与名义锚

　　10.8 货币政策的其他目标

　　10.9 10.9 价格稳定是否为货币政策的首要目标

　　10.10 通货膨胀目标

　　10.11 央行对资产价格泡沫的反应：2007～2009年金融危机的教训

　　10.12 战术：政策工具的选择

　　第五部分 金融市场

　　第11章 货币市场

　　11.1 货币市场的界定

　　11.2 货币市场的目标

　　11.3 货币市场的参与者

　　11.4 货币市场工具

　　11.5 货币市场证券的比较

　　第12章 债券市场

　　12.1 资本市场的目标

　　12.2 资本市场的参与者

　　12.3 资本市场的交易

　　12.4 债券的类型

　　12.5 中长期国债

　　12.6 市政债券

　　12.7 公司债券

　　12.8 债券的财务担保

　　12.9 当期收益率的计算

　　12.10 息票债券的价值

　　12.11 债券投资

　　第13章 股票市场

　　13.1 股票投资

　　13.2 普通股价格计算

　　13.3 证券价格的市场决定

　　13.4 估值误差

　　13.5 股票市场指数

　　13.6 购买国外股票

　　13.7 股票市场监管

　　第14章 抵押贷款市场

　　14.1 抵押贷款的定义

　　14.2 抵押贷款的特点

　　14.3 抵押贷款的类型

　　14.4 抵押贷款机构

　　14.5 贷款服务

　　14.6 次级抵押贷款市场

　　14.7 抵押贷款证券化

　　第15章 外汇市场

　　15.1 外汇市场介绍

　　15.2 长期汇率

　　15.3 短期汇率：供求分析

　　15.4 汇率变动解析

　　第16章 国际金融体系

　　16.1 外汇市场干预

　　16.2 国际收支平衡表

　　16.3 国际金融体系的汇率机制

　　16.4 资本管制

　　16.5 国际货币基金组织的作用

　　第六部分 金融机构

　　第17章 银行业和金融机构管理

　　17.1 银行的资产负债表

　　17.2 银行的基本业务

　　17.3 银行管理的一般原则

　　17.4 表外业务行为

　　17.5 银行绩效的衡量

　　第18章 金融监管

　　18.1 信息不对称和金融监管

　　18.2 20世纪80年代的储蓄和贷款机构与银行业危机

　　18.3 1991年《联邦存款保险公司促进法案》

　　18.4 世界范围内的银行业危机

　　18.5 《多德-弗兰克法案》和金融监管的未来

　　第19章 银行业：结构与竞争

　　19.1 银行体系的发展历史

　　19.2 金融创新和影子银行体系的发展

　　19.3 美国银行业结构

　　19.4 银行合并和全国性银行

　　19.5 银行业和其他金融服务行业的拆分

　　19.6 储蓄行业：监管与结构

　　19.7 国际银行业

　　第20章 共同基金行业

　　20.1 共同基金的成长

　　20.2 共同基金的结构

　　20.3 投资目标分类

　　20.4 投资基金的费用结构

　　20.5 共同基金的监管

　　20.6 对冲基金

　　20.7 共同基金行业的利益冲突

　　第21章 保险公司和养老基金

　　21.1 保险公司

　　21.2 保险公司的基本原则

　　21.3 保险公司的组织和发展

　　21.4 保险的种类

　　21.5 养老金

　　21.6 养老金的种类

　　21.7 养老金计划的监管

　　21.8 养老基金的未来发展

　　第22章 投资银行、证券经纪人和经销商以及风险投资公司

　　22.1 投资银行

　　22.2 证券经纪人和经销商

　　22.3 证券公司的监管

　　22.4 证券公司和商业银行的关系

　　22.5 私人股本投资

　　22.6 私人股本收购

　　第七部分 金融机构的管理

　　第23章 金融机构的风险管理

　　23.1 信用风险管理

　　23.2 利率风险管理

　　第24章 利用金融衍生工具避险

　　24.1 套期保值

　　24.2 远期交易市场

　　24.3 金融期货市场

　　24.4 股票指数期货合约

　　24.5 期权

　　24.6 利率掉期

　　24.7 信用衍生工具

　　二、参考书目

　　(美)米什金等.金融市场与金融机构(第七版).北京：机械工业出版社，2013。